UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC Số: 80/2000/QĐ-UBCK | CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc Hà Nội, ngày 29 tháng 12 năm 2000 | |||||||||||
QUYẾT ĐỊNH Về việc sửa đổi, bổ sung Thông tư số 01/1998/TT-UBCK CHỦ TỊCH ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC Căn cứ Nghị định số15/CP ngày 02/3/1993 của Chính phủ về nhiệm vụ, quyền hạn và trách nhiệm quảnlý
nhà nước của Bộ,cơ quan ngang Bộ; Căn cứ Nghị định số75/CP ngày 28/11/1996 của Chính phủ về việc thành lập Căn cứ Nghị định Theo đề nghị của QUYẾT ĐỊNH: Điều 1. 1. Sửa đổi điểm 1.1mục I 1.1. Cổ 2. Sửa đổi điềm 1.5mục I 1 5. Quyền mua cổphần: là quyền dành cho các cổ đông hiện tại của một công ty cổ phần được muamột
số lượng cổ phần trong một đợt phát hành cổ phiếu phổ thông mới tương ứngvới tỷ lệ cổ phần
hiện có của họ trong công ty; 3. Sửa đổi điểm 1.6mục I 1.6. Trái phiếu chuyểnđổi là loại trái phiếu có thể chuyển đổi thành cổ phiếu phổ thông của cùng
mộttổ chức phát hành theo những điều kiện được xác đính trước. 4. Bổ sung điểm1.12 và 1.13 mục Inhư sau. 1.12. Chứng quyền: làmột loại chứng khoán được phát hành kèm theo trái phiếu hoặc cổ phiếu ưu đãicho
phép người nắm giữ chứng quyền được quyền mua một khối lượng cổ phiếu phổthông nhất định theo
một giá đã được xác định trước trong một thời kỳnhất định; 1.13. Công tyniêm yết: là công ty cổ phần có cổ phiếu phổ thông được niêm yết trên Trung tâmgiao dịch chứng
khoán hoặc Sở giaodịch chứng khoán; 5. Điểm 2 mục 2. Công ty niêm yếtkhi phát hành thêm cổ phiếu để tăng vốn, ngoài việc đáp ứng các điều kiện quyđịnh
tại các điểm 1.1, 1.2, 1.3, 1.4, 1.5, 1 6, 1.8 mục II Thông tư này, cònphải đáp ứng các điều kiện sau đây: 2.1. Lần pháthành thêm phải cách lần phát hành trước ít nhất 1 năm tính từ thời điểm đượccấp giấy phép
phát hành; 2.2. Giá trị cổphiếu phát hành thêm không lớn hơn tổng giá trị cổ phiếu đang lưu hành. 6. Điểm 3 mục 3. Trường hợp phát hànhcổ phiếu tăng vốn có kèm theo quyền mua cổ phần, phát hành trái phiếu có kèmchứng
quyền, tổ chức phát hành phải nêu rõ phương thức thực hiện quyền trongbản cáo bạch bao gồm các nội
dung sau đây: 3.1. Thời hạn thựchiện quyền; 3.2. Giá chuyểnđổi, phương pháp tính toán; 3.3. Các điều khoảnkhác liên quan đến quyền lợi của người sở hữu quyền mua cổ phần hoặc chứngquyền
(nếu có). 7. Điềm 1.1 mục 1.1. Là doanh nghiệpnhà nước, công ty cổ phần, doanh nghiệp cổ phân hóa, công ty trách nhiệm hữuhạn; 8. Điểm 2 mục 2. Trái phiếu pháthành theo điểm 1 trên đây có thể là trái phiếu không có đảm bảo, trái phiếu cóđảm
bảo, trái phiếu chuyển đổi và trái phiếu kèm theo chứng quyền. 9. Điểm 9 mục 9. Trường hợp pháthành trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm theo chứng quyền, tổ chức phát hànhphải
nêu rõ điều khoản mua hoặc chuyển đổi trong hồ sơ xin phép phát hành baogồm các nội dung chủ yếu sau
đây: 9.1. Điều kiện, thờihạn tiến hành mua và hoặc chuyển đổi 9.2. Tỷ lệ chuyển đổivà phương pháp tính giá mua và hoăc chuyển đổi; 9.3. Phương pháp tínhvà đền bù thiệt hại trong trường hợp tổ chức phát hành trái phiếu không pháthành
được cổ phiếu để đáp ứng quyền mua vàlhoặc chuyển đổi; 9.4. Các điều khoảnkhác (nếu có). 10. Điểm 1.2 mục 1 2. Bản sao có côngchứng Giấy phép (hoặc Quyết định) thành lập 11. Điểm 4.1 mục 4.1. Tuân thủ chế độkể toán hiện hành của Nhà nước. Các báo cáo tài chính năm phải có xác nhận củamột
tổ chức kiểm toán được chấp thuận; 12. Điểm 4.3 mục 4.3. Trường hợp tổchức phát hành sở hữu từ 50% vốn cổ phần (hoặc vốn góp) trở lên của một tổ
chứckhác, hoặc 50% trở lên vốn cổ phần của tổ chức niêm yết được nắm giữ bởi một tổ chức khác, thì báo cáo tàichính phải gồm cả báo cáo
tài chính của các tổ chức đó. 13. Bổ sung điểm4.4 mục IVnhư sau: 4.4. Báo cáo tài chínhnếu là bản sao thì phải có dấu "Sao y bản chính" và chữ ký của ngườiđại
diện hợp pháp của chính tổ chức đó. 14. Điểm 1 mục 1. Các tổ chức pháthành cổ phiếu, trái phiếu ra công chúng để niêm yết, hoặc công ty mềm yết muốnphát
hành cổ phiếu phải có giấy phép phát hành do ủy ban Chứng khoán Nhà nướccấp Giấy phép phát hành chỉ
được cấp cho các tổ chức phát hành khi: - Đáp ứng đủ các điềukiện quy định tại các điểm 1, 2 mục II hoặc các điểm 1, 2 mục III Thông tư
này; - Có hồ sơ xin phépphát hành theo quy định tại điểm 1 hoặc điểm 2 mục IV Thông tư này; - Đã sửa đổi, bổ sunghồ sơ xin phép phát hành theo quy định tại điểm 7 mục IV Thông tư này trong trườnghợp
có sửa đổi, bổ sung). 15. Điểm 2 mục 2. Công bố việc pháthành: Trong thời hạn 5 ngày làm việc sau khi nhận được Giấy phép phát hành do - Tên của tổ chức pháthành; - Địa chỉ trụ sởchính, số điện thoại, số fax; - Vốn điều lệ; - Mục tiêu, ngành nghềkinh doanh; - Giá bán ra côngchúng; - Loại cổ phiếu hoặctrái phiếu; - Tổng số cổ phiếuhoặc trái phiếu được phép phát hành ra công chúng; - Ngày phát hành, thờihạn phát hành; - Địa điểm cung cấpbản cáo bạch; - Địa điểm và thời hạnphân phối cổ phiếu, trái phiếu. 16. Điểm 1 mục 1 Cổ 1.1. 1.2. Tổ chức phát hànhphải gửi cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước hồ sơ đăng ký lại theo quy định tạimục
IV - Đơn xin đăng ký lại; - Giấy phép phát hànhcổ phiếu hoặc trái phiếu của cơ quan có thẩm quyền; - Nghị quyết của đạihội cổ đông chấp thuận việc đăng ký lại để niêm yết cổ phiếu hoặc Nghị
quyếtcủa Hội đồng quản trị (Hội đồng thành viên) chấp thuận việc đăng ký lại để niêmyết trái
phiếu. 1.3. 17. Điểm 8 của MẫuPHCP-01A được sửa đổi như sau: 8. Cơ
Điều 2. Điều 3.
AsianLII:
Copyright Policy
|
Disclaimers
|
Privacy Policy
|
Feedback |