四川省地方法规

  【发布文号】川府发[1994]63号

  【发布日期】1994-05-03

  【生效日期】1994-05-03

  【失效日期】-----------

  【所属类别】地方法规

  【文件来源】-----------

四川省人民政府关于加强

期货市场管理促进期货市场健康发展的通知

（一九九四年五月三日川府发＜１９９４＞６３号）　　为加强我省期货市场的监督管理，促进期货市场的规范化运作和健康发展，根据国务院《关于坚决制止期货市场盲目发展的通知》（国发＜１９９３＞７７号，已印发），结合我省实际，特作如下通知，请认真贯彻执行。

　一、按照“规范起步，加强立法，一切经过试验和严格控制”的原则，继续积极稳妥地进行期货市场试点。我省已经建立的期货交易所要以服务于生产和流通为根本目的，严格执行国家有关法规和政策，加强自律性管理，在完善各项内部管理制度，增强风险防范能力，规范运作的基础上稳步发展。努力办成规章制度健全，通讯设施完善，符合国际惯例，形成的商品价格对国内有较大影响的期货交易所。在坚持规范化和严格管理的基础上，以国内期货业务为重点积极稳妥地发展期货经纪公司。有关部门要切实负起责任，加强对期货交易所和期货经纪公司的指导和管理。有条件的企业，应根据自身生产经营发展的需要，通过参与期货交易，及时掌握信息，规避市场风险，稳定生产流通，提高经济效益。

　二、加强期货市场的监督管理。我省期货市场试点的指导、规划、协调和监管工作由省证券管理委员会负责，在省证券管理委员会下设省期货管理办公室（设在省体改委内），不另增加编制和人员，日常工作由省体改委负责。各市、州人民政府、地区行政公署也应指定相应部门负责此项工作。省级有关部门和各市、州人民政府、地区行政公署要与省期货管理办公室密切配合，共同做好我省期货市场的试点工作。

　三、省期货监督管理办公室的职责是：在省证券委的领导下，根据国家有关期货市场的法律、法规起草地方性政策和实施细则，制定全省期货市场试点规划和管理办法，经批准后负责监督执行；依法对期货交易所、独立结算机构和期货经纪公司的设立或重新申报材料进行审查；依法审查期货交易所的章程、交易规则、上市品种和期货合约，并对其执行情况实施监管；办理省证券委交办的其他事项。

　四、全省各级政府和部门一律停止审批、注册新的期货交易和经纪机构。各市、州人民政府、地区行政公署和省级有关部门要尽快对本地区、本部门已经成立的各种期货经纪公司进行调查清理，并向省证券委写出清理报告，抄送省工商行政管理局。

　五、坚决取缔地下期货经纪活动，打击非法期货交易。对以各种名义从事非法期货经纪业务的机构和个人，各级工商行政管理部门要会同有关部门从严查处，坚决予以取缔。构成犯罪的，要由司法部门依法追究其刑事责任。各类期货投资咨询公司，投资服务企事业单位，一律不得从事期货代理业务，违者视其情节轻重，处以罚款，没收非法所得，直至取消营业执照。

　六、执法部门及其所属单位不得参与期货经纪活动，严禁用银行货款从事期货交易，未经中国人民银行和国家外汇管理部门批准，一律不得从事金融期货业务和进行外汇期货交易；宣传媒介要加强有关期货知识、期货法规和期货风险方面的宣传，提高人们的市场观念、法制观念和风险意识。

　七、经省政府批准的期货交易机构，原管理委员会行使的政府行政管理职能相应取消，赋予省期货管理办公室，其它管理职能应认真履行办理。

　八、省内军队系统所办期货经纪机构的重新审核工作，请按中央军委办公厅和中国证监会制定的具体办法办理。

　九、国家对期货管理有新的法律和规定时，再按国家新的法律和规定执行。